公司自查报告

爱习作提供的公司自查报告（精选5篇），经过用心整理，希望能对您有所帮助。

公司自查报告 篇1

根据省公司下发的《转发广东保监局关于对保险兼业代理监管制度贯彻落实情况开展自查及检查工作的通知》文要求，XX市分公司在全市范围内开展了关于保险兼业代理监管制度贯彻落实情况的自查工作，现将有关检查内容汇报如下：

一、成立领导小组

为有效开展自查工作，根据广东保监局要求，河源市分公司成立保险兼业代理监管制度贯彻落实情况检查工作小组，具体如下：

（一）领导小组

组 长：XX 总经理

副组长：XX 总经理助理

组 员：XX（理赔中心经理）

XX（客户服务管理部经理）

XX（销售管理部经理）

（二）工作小组

组 长： XX（销售管理部）

组 员： XX（理赔中心）

XX（客户服务部）

XX（销售管理部）

二、自查工作内容及结果

由于XX目前没有XX寿险机构，因此暂无开展相互代理业务，因此，本次自查工作主要围绕广东保监局《关于印发的通知》开展。

自查内容主要针对自评表中《关于印发的通知》的六项内容开展检查工作。

（一）与代理机构的保险代理合同的完整性

20xx年9月1日后，XX分公司使用的是省公司统一的兼业代理合同版本，其中对代理业务险种、代理手续费结算标准、结算办法、代理手续费结算专用账户等内容均有列明。

20xx年11月开始，按照保监局要求，各兼业代理机构正在申请新的财险手续费专用账户，此项工作还未全部完成。

整改措施：XX市分公司财务中心要求12月底前完成此项工作。 自评分为18分。

（二）与代理机构的保险代理合同的合规性

目前，所有保险代理合同都是和分公司签订的，不存在分支机构与中介签订合同的现象。

自评分为10分。

（三）与银邮类兼业代理机构的保险代理合同的完整性

河源市分公司按照省公司要求，按时向省保监局上报《××公司保险代理合同基本要素一览表》，并列明了具体内容。

自评分为10分。

（四）与银邮类兼业代理机构的保险代理合同的完整性

银邮类保险兼业代理机构的协议基本上使用省公司签订的合同，只有信用社是与当地银行签订，网点清单都有，但兼业代理许可证使用的是总行的。

整改措施：目前要求合作经营单位将各网点的兼业代理许可证复印件全部收集留存。

自评分为18分。

（五）《××公司保险代理合同基本要素一览表》报送的及时性和完整性

XX市分公司按照省公司要求，按时向省保监局上报《××公司保险代理合同基本要素一览表》，并列明了具体内容。

自评分为20分。

（六）《××公司保险代理合同明细表》报送的及时性和完整性 XX市公司能按照要求按时向省保险行业协会报送明细表，并包括表中列明的各项内容。

自评分为20分。

（七）保险营销员管理系统更新的及时性

XX市分公司在与保险营销员签订保险代理合同的5个工作日内及时对该营销员的信息进行了登记。

通过本次检查，还查出少部分离职人员还没有及时在营销员管理系统中进行登记。

自评分为10分。

整改措施：要求在12月12日内，各经营单位组训必须将已经离职的销售人员及时上报，并在系统中进行登记。

二〇一一年十二月八日

公司自查报告 篇2

富源县财政局：

根据《曲靖市财政局关于开展全市小额贷款公司现场检查的通知》（曲财外[xx]30号），依据《云南省小额贷款公司管理办法（试行）》（云政办发[xx]195号）、《云南省小额贷款公司监管工作指引（试行）》（云金办[xx]33号）以及其他相关文件规定，富源县雄达小额贷款有限公司管理层高度重视，召开专题会议，研讨自检自查工作方案，布臵工作内容。各部门统一思想，相互协调配合，认真落实文件精神，及时开展自检自查工作，于xx年5月1日至5月16日为期半月，对公司内部管理、业务经营、财务执行以及各种制度建立健全情况进行了自检自查，现将情况汇报如下：

一、公司基本情况

（一）公司机构设臵及人员构成

富源县雄达小额贷款有限公司经云金办[xx]149号文件批准，并依法办齐各种证照，于xx年5月31日开业成立。注册资本金为壹亿壹仟万元，经营地址：富源县鸣凤路凯悦酒店一楼1-3号。公司高级管理人员设有：法定代表人（董事长）：郭东；总经理：田斌昌。

自董事长、总经理下设臵8个管理职能部门，分别是：综合部、人力资源部、财会部、信贷业务部、风险管理部、安全保卫部、审计监察部，审贷委员会。有工作人员11人，其中：有男性8名，女性3人；最大年龄44岁，最小年龄21岁，平均年龄29岁；学历上：有本科6人，专科2人,高中3人。

（二）业务经营情况

公司贷款业务，以围绕服务“三农”、支持县域经济发展为主要投向，以信用、保证和抵押为主要方式，以利率合理、额小面广、风险分散为原则，以依法合规、稳健经营、持续发展、实现目标为经营理念，面向全县广大农户，个体工商户，个体经济户，中小企业发放贷款。

公司xx年累计发放各项贷款12899万元，其中：涉农贷款累放金额11104万元，占累放总额的86.08%；实现营业收入454.86万元，银行存款利息收入6.88万元，业务及管理费用支出212.27万元，营业税金及附加支出24.79万元，其他业务支出113.49万元，实现营业利润111.19万元，减去营业外支出2万元，实现利润总额109.19万元，缴纳所得税27.30万元，净利润81.89万元，实现了既定效益目标。

xx年，是国家十一五规划的最后一年，也是全面贯彻落实中央十七届四中全会精神及xx年中央1号文件精神的重要一年。在全球金融危机影响逐步缓解的国际经济背景下，在中央经济工作会议精神和农业农村工作会议精神的指引下，公司坚定不移地坚持以立足县域，服务“三农”为原则，以严控风险为前提，继续面向“三农”发放贷款。截至xx年5月16日，公司累计发放贷款189笔，共计14057万元，贷款余额为11255万元，其中：涉农贷款124笔，共计9210万元，占各项贷款余额的81.83%。

二、自检、自查具体内容

公司各部门依据公司赋予的职能，对自检自查工作进行了细致分工，任务明确，责任到人，严格认真开展自检自查。

（一）劳动人事管理

公司开业后，通过多渠道择优录取新员工进入。根据国家《劳动法》相关规定，与员工签订了劳动合同，办理了各种保险，相应制定了各种人事管理制度，通过自查，我公司人力资源部拟定了：《人事管理制度》、《职工薪酬福利制度》、《员工离职细则》、《员工培训制度》、《员工礼仪守则》、《员工手册》、《员工行为管理条例》等制度，规范了员工行为，解决了员工的后顾之忧，培养了员工爱岗敬业精神，增强了员工与企业荣辱与共的归属感和认同感。

（二）信贷营业管理

通过对营业以来的每一笔贷款进行自查，未有单笔贷款超过200万元，单户贷款超过注册资本金5%的情况出现，无一笔违规跨区域贷款，利率执行上下浮动全部在人民银行基准利率0.9—4倍区间内，无隐瞒收支、截留利润现象。公司施行按季结息方式，计息差错均能够及时退补。经自查所有贷款均属合规、正常。具体管理及运作方式概括为以下三方面：

1、信贷业务内控制度的建立及落实情况。为加强信贷管理，防范信贷风险，提高信贷资产质量，公司制定了《信贷管理基本制度》。信贷人员进行了认真学习，并要求信贷员严格遵照执行。同时结合自身实际，对贷款的“调查、审批、发放、收回”等一系列环节做了详细具体的规定。

公司贷款期限有三个月、半年、一年、两年、三年五种，贷款目前实行“正常、逾期、呆滞、呆账”的四级分类进行形态管理，以后将推行“正常、关注、次级、可疑、损失”的五级分类进行贷款管理，以便有利于科学、规范、合理分析贷款风险和反映贷款占用形态。旨在从制度和源头上保证贷款管理的科学化、规范化。

2、贷款审批情况。根据有关信贷内控制度要求，公司成立了审贷委员会。并对贷款审批权限进行了严格规定。凡上报审贷委审批的贷款，首先必须对贷款项目的可行性进行调查，对贷款人的信誉进行评定。经调查有风险的贷款，坚决拒绝审批，贷款手续不全的责令补全后再行审批，严禁人情贷款和超权贷款的出现，确保信贷资产质量。

3、大额贷款发放及管理情况。贷款投放坚定向农民，个体工商户，县域中小企业等“三农”倾斜。贷款主管信贷员必须对每一笔贷款，进行调查研究，风险性评估。如果发现问题，必须及时上报，避免因信息不对称，致使不良贷款的发生。

（三）财务管理、执行情况

依据《金融企业财务制度》、《金融企业会计出纳制度》、《云南省企业财务会计实施细则》等相关制度规定，财务坚持每月对报表与总账、总账与分户账进行了认真核对，做到账账、账表、账实，账据、账款、内外账务完全相符。财务收支坚持实事求是、真实准确、增收节支、量入为出的原则，实行总经理一支笔审批的管理制度，严格控制费用标准，完整记录各种开支，及时反映经营状况。通过自查，无违规或超标列支各种费用情况发生。

（四）“三防一保”工作

为把安全保卫工作落到实处，确保安全经营无事故，公司执行防查并举、重在预防、标本兼治的工作方针，坚持人防、物防并举，不惜投入6万余元安装了影像监控系统，确保人员、资金、财产安全。此外，还强化了员工安全防范意识，完善了安全防范体系，坚持领导职能建章立制，加强内部管理，不断增强防范措施和防范能力，保证经营安全有序。经自查，未发现重大安全隐患存在，营业场所及各种安全防卫设备、措施均能够保障公司业务正常、安全经营。

虽然经过公司全体员工为期半月的自检自查，未发现有违规经营现象，但是，基于公司绝大部分员工毕均应届毕业生的事实，实践工作经验缺乏，政治素养欠缺，思想意识不够严谨，特别是对一些政策、法律、法规、制度上的理解，可能会出现偏差，也难免会出现经营管理和一些业务操作上的失误，各种超想象中出现的问题，有待各级领导提出，我们一定虚心接受，在下步经营管理中，一定会不断完善，加以改正。

总之，富源县雄达小额贷款有限公司在云南省金融办、市县财政局的领导下，得到了相关单位部门领导的关心指导，于不断探索和完善中走过了一年的历程。相信在各位领导的关怀下，富源县雄达小额贷款有限公司将有足够的信心和动力，不断加强内部管理，积极开拓进取，以“依法合规、稳健经营、持续发展、实现目标”为经营理念，努力为富源县“三农”经济、中小企业发展做出更大贡献！

富源县雄达小额贷款有限公司

xx年x月x日

公司自查报告 篇3

来到xxxx的工作时间虽然不是很长，但是学习到了许多新知识、新技术，接触了以前没有接触甚至没有想过要接触的工作内容，这一切都是对自己的一种挑战、一种提升、更是一种成长。

回顾八月份的工作情况，我主要负责两方面的内容：一是网站内容的更新，二是客服，因为没有将这两项内容很出色的完成，所以我对自己的表现还不是很满意。下面具体的来说明一下工作的完成情况：

一、网络工作内容

1、更新xxxx网站xxxx校区的新闻，包括校内动态、信息和出国留学的信息，让浏览我校网页的人一睹我校学员风彩、掌握我校每日动态、学习与英语考试和出国留学相关的相关知识。

2、在xxxxxx网站的博客频道发表文章，宣传xxxx英语。

3、向搜索引擎提交更新的文章和博客，争取被搜索引擎抓取。

4、查看xxxxxx中涉及到xxxx英语学校的相关信息，掌握大家对xxxx英语的最新看法和需求，如果遇到有恶意中伤和广告及时向贴吧提出申述，申请删除帖子

5、在培训站、分类广告的外语培训和出国留学培训等相关分类，留学论坛和沈阳本地论坛，百度贴吧等地方发布广告。

6、撰写xxxx英语公益活动高中建设的文章。

7、编写xxxx英语网站新增版块雅思保分计划的相关内容。

二、客服咨询情况

在学校众多来访人员中有一项来访方式就是通过网络咨询来约访学员，这也就是和客服能否有效咨询直接挂钩的，所以也对我的工作内容有了更高的要求，除了将网站整理好，也必须提高和客户在网上交流的能力。

网络是虚拟的，我不知道在与我对话的人是什么性格的人，到底有什么真正的想法，也不知道他是好意还是恶意，所以在存在这些未知数的前提下，如何能够真正揣测好对方的心里，用什么样的语言来吸引他对我们学校有极高的兴趣甚至真正想来我校学习，这都是需要很好的研究。

通过这一个月以来，客服工作的完成我对自己并不是很满意，主要存在一下问题：

1、咨询量本身与上月相比有所降低。

2、针对咨询的人约访数量降低。

3、咨询者的学习意向并不强烈、我缺少一种十足的能力让他又只是想先咨询看看转变到被我们学校真正所吸引。

针对以上问题，在下个月的工作中，我计划从几个方面进行改进：

1、分析上个月客服咨询内容，找出沟通中存在的问题，变化交流方式、交流语气，努力揣测说话人的心里活动，提高咨询能力，这也是重中之重。

2、加强在网站上对xxxx英语的宣传力度，将53客服的连接尽可能多的加入到所发文章的网页，提高点击率。

3、提高自身业务素质能力，有时偶尔会因为对咨询人所问问题的一些反感，从而心态有所转变，今后转变自己的心态，完善业务能力、提高咨询量。

九月即将到来，针对上述提到的问题，有则改之无则加勉，出色的完成接下来的工作。

公司自查报告 篇4

根据中铁建工集团有限公司经济管理部文件(建工经管〔20xx〕14号)《关于做好物资管理效能监察相关工作的通知》的要求，为了做好迎接公司效能监察,提高项目物资管理水平,我物资部对项目物资管理工作进行了自查。现将自纠自查情况报告如下：

一、 项目物资部各项工作管理制度建立情况。

随着天津项目部管理办法的颁布，我物资部也建立了相应的大小15项部门管理办法。其中主要包括：物资计划的管理办法、物资招投标管理、物资材料进场的验收管理、主要物资使用控制措施、施工现场材料的保管、物资出库管理等。项目物资管理办法的制定为项目物资部今后工作的开展提供了依据，也为提高项目物资管理水平做了铺垫。

二、 物资采购计划的审批与执行管理情况。

严格按《物资采购管理办法》的有关规定，对各项目的物资采购计划进行了梳理检查，不存在计划不实，擅自扩大采购品种、数量等问题。对物资采购计划的审批程序和各流程、环节进行了详细检查，没发现越权采购、降低采购审批权限、虚报计划变通采购、套取现金等问题。应集中采购的物资，按照公司的有关规定进行了集中、合理、规范采购，无其他违反物资采购计划审批与执行有关规定的问题。

三、 物资采购招标管理情况。

根据《招投标管理办法》，对按规定必须招投标的物资采购项目进行了检查，对招投标项目的总数、金额进行了摸底，杜绝了应招标而未招标、肢解项目规避招标、明招标暗定中标商等违规现象;对招标委员会、招标人在招标过程中的招标行为进行了检查，杜绝了有关人员违反规定干预或插手招标项目的行为，再次确定了公平、公开、公正的招标原则;重新检查了物资的型号、数量、质量、价格在中标书、合同、现场的一致性。

四、 物资采购合同、采购价格、采购结算、采购质量管理情况。

根据《合同管理办法》，对物资采购合同的签订和要求进行了重新核实，重新检查了合同的严密性、规范性和准确性;根据20xx年以来签订的采购合同，对各类采购物资的数量、名称、价格、金额等基本情况进行重新核实;针对主要物资的采购，对订货次数、产品名称、数量、价格、供应商等基本情况进行来了摸底，对资源市场内同一产品进行询价比较;认真分析市场走势，对所用物资材料进行了价格评估，对采购时机进行了重新统筹安排，采用规模、批量采购的方式，降低采购成本;对物资结算过程中的付款方式和付款流程进行了自检自查，杜绝了违反合同约定方式和额度擅自对外付款，付款手续不全进行结算等问题;对采购物资的质量进行了彻底检查，确保了产品质量。

五、 物资仓储管理情况。

根据《项目物资管理办法》，一是对入库验收环节进行了重新自检自查，依据项目与供应商签订的合同及补充协议，对到场物资进行数量、规格、质量、性能等指标的检验和确认;二是对订货合同、送料清单、质量证明、产品合格证等进行核实;三是对到场物资外观及内在质量的检验，确保到场物资质量符合规定要求，防止不合格产品和不符合要求的产品入库;四是到场验收后立即填写进场物资验收记录，包括物资的名称、规格、供货单位、验收日期、应收数量、实收数量、质量情况、验收人等，填写完毕后，验收人员签字认可。通过物资管理的自检自查，既保证了采购物资质量，又提高了管理水平，为保证项目工程安全运行夯实了物资基础。

六、存在的问题及原因。

1. 在制度健全方面，制定的相应管理制度与现实的工作存在不相符，需要进一步的完善。管理制度是相对比较刻板，不是很灵活，而物资的日常管理工作多面向于现场管理，这就存在于制定的制度在现场实际操作起来难免会发生冲突，现场管理的灵活性正好与制度的不灵活、死板相互制约，所以现有的管理制度只有在不断的现实管理实践中才能得以完善，得以推广和发展。

2. 物资计划的不及时性和随意性。根据《项目物资管理办法》中的物资计划管理规定：项目一次性备料计划即项目从开工到竣工所需的全部材料计划。按分部分项工程由工程部在工程开工前(15天)，向物资部门提报;月度材料申请计划即由工程部依据工程一次性备料计划和施工生产进度提出的每月材料申请计划，需在每月的25号前提下月的物资材料申请计划。而一次性备料计划的编制由于甲方的施工图纸无法及时向项目工程部提供，而施工图纸对于一次性备料计划的编制又极为关键，可以说没有图纸提供一次性备料计划就没办法编制，一次性备料计划无法编制那么跟随其后的月度材料申请计划的编制也将没有依据，这就导致物资计划无法及时提交与物资部，从而致使物资临时计划变多，物资计划管理也无法按照规定实施。

3. 对市场上材料价格的了解渠道相对比较单一，难免会造成成本的增加。现在我们了解的方式主要就是通过网络、供应商报价、造价信息，在以后的工作中需多多走出去加强市场调查，充分的了解各种物资的价格、性能等信息。

七、 今后努力的方向，

1. 进一步完善各项管理制度度。在现有制度的基础上，学习集团公司以及国际公司物资管理办法，取其精华来充实完善各项制度;项目各部门进行讨论，听取各方意见，对所提意见及方法进行汇总整编，加强各项制度在现实工作的可实施性，为物资管理水平的进一步提升，提供更好的制度依据。

2. 加强物资计划管理。为了确保物资计划的严肃性，提高物资计划的准确率，杜绝计划随意性，本着“物资进场，计划先行”的原则，严格要求计划的制定，无计划不采购，防止因计划的失准造成物资的积压;在编制采购计划时，组织保管、计划、采购等相关人员进行月计划的审编工作，根据各需用材料单位所报材料计划情况，库存情况编制，编报后报请项目主管批准后，并根据生产材料使用的轻、重、缓、急进行采购，在保证施工现场生产物资供应的同时，加强对材料使用过程的管理，降低材料费用，控制材料成本。

公司自查报告 篇5

一、加强保密教育，提高思想认识

为认真做好保密工作，我公司高度重视，切实把保密教育工作贯穿于日常工作中，在平时的学习例会上，多次强调做好保密工作的重要性，组织涉密人员认真学习了《中华人民共和国保密法》，并根据《保密工作》杂志刊登的典型泄密案例和保密工作部门提供的宣传教育材料，对公司领导干部和涉密人员进行保密警示教育。及时传达，组织学习，领会省、市保密工作的有关文件和会议精神，加强办公室档案管理、文书收发等工作的保密教育。按照要求组织涉密人员签订了《20xx年保密目标责任书》、《涉密人员承诺书》，督促保密工作的监督检查，提高保密工作人员思想认识，增强做好保密工作的责任感。同时，进一步明确了涉密人员对文件收发、登记、传递、归档、销毁等环节的职能，使保密工作真正做到行有规章、做有依据、查有准则，真正实现制度化、规范化、科学化。

二、落实各项措施 ，确保机密安全

1、严格文件资料管理。办公室是文件资料的处理、储存场所，为确保文件不随意外流，我公司由行政办公室安排专职人员，统一负责公司纸制文件和电子文档的管理。各部室和基层单位也设立专人，具体做好文件资料的收发、整理、归档、销毁等。对涉密的文件资料，只准在机关办公室由具体办理人员阅处，未经主要领导批准，不得带出机关;做好电子文档的输入、存档、发送、印制、备份等，确保电子文档安全。同时加大对档案室的日常管理，非工作人员一般不准进入档案室，防止机密外泄。

2、严格计算机管理。按照上级有关部门的要求，我公司对涉密计算机进行加密，实行物理隔离，严禁上网，做到涉密信息不上网，上网信息不涉密，并指定专人负责加密计算机和涉密信息的管理工作，全年未发生计算机泄密事件。公司对上网计算机进行登记造册，在管理上做到心中有数，并安装了防火墙和杀毒软件，定期进行清理，删除与工作无关的信息和软件，防止信息流失或遭受外界恶意攻击。

3、严格会议管理。对于公司党委、行政各类会议，尤其是对涉及人事、财务商议等涉密的会议，严格落实保密措施，遵守保密纪律。对于各类会议，一般指定有关人员参加，并指定专人作会议记录。会议讨论的内容，未作出决定待定的、需要保密或一段时间内保密的，不得随意扩散传播。

4、严格公章管理。公司指定专人负责公司各类印章的保管和使用工作，所有需加盖公司印章、公章的文件材料，严格按照制度填写印章使用登记表，通过审核，经得经办部门负责人、主管部门负责人、主管领导同意后方可加盖;任何人不得随意使用、加盖公司印章。

20xx年我公司的保密工作制度严格，措施到位，管理规范，全年未发生违规、泄密情况。

三、下一步工作方向

1、保密工作的宣传教育力度需要不断加大。近年来开展保密工作的实践使我们认识到，加强干部职工保密教育，提高涉密人员的保密意识十分重要，我公司需要不断加强宣传力度，增强保密意识，提高做好保密工作的主动性和自觉性，并制定出相应的规章制度，使公司保密工作得到规范，消除可能发生失、泄密事件的隐患，以确保公司和社会安全。

2.加强保密工作的业务培训，提升工作人员综合素质。公司开展的保密工作专题培训相对较少，涉密人员的业务知识水平还有待提高。在今后的工作中，公司将加强保密工作的业务知识培训，提升保密工作人员的专业知识和综合素质，以适应新形势下保密工作的实际要求。

今年，我公司在市委保密办的正确领导下，进一步加强对保密工作的重视，强化对涉密内容的管理，改进和创新保密工作方式，巩固和发扬已取得的成绩，积极探索研究新时期保密工作的新情况、新问题，力争保密工作取得新成绩，确保我公司保密工作的顺利进行。